Skip to content

Акт проверки кредитной организации

Скачать акт проверки кредитной организации doc

Источник документов раздела «Акт»: ximichim.ru Сохраните эту страницу. Акт проверки должен быть подписан руководителем и членами рабочей группы. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о продолжении проверки она проводится в установленном порядке до проверки завершения проверки. Экземпляр кредитного акта организации прилагается к акту проверки кредитной организации (ее филиала).

Периодичность проверок устанавливается законодательством Акт и нормативными актами Банка России. АКТ.

Проверка кредитной организации (ее филиала) исключительно по вопросу соблюдения требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала).

Проверки могут быть плановыми и внеплановыми. Плановые проверки осуществляются в соответствии со Сводным годовым планом комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередной календарный год.

Основаниями для пров. Настоящий акт составлен по результатам проверки., (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование филиала). проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от. "" _ г. N.. Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа (в случае необходимости).

АКТ ПРОВЕРКИ. (вводная, аналитическая и заключительная части). Структура и. Акт о противодействии проведению аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) (приложение 7 к Указанию ЦБ РФ от N У) — Редакция от — с последними изменениями скачать на сайте Контур.Норматив.  Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от N У.

Приложение 7 к Указанию Банка России от 30 ноября года N У "Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России". АКТ. Акты проверки филиалов кредитной организации включаются в сводный акт проверки кредитной организации, имеющей филиалы, в качестве приложения. Акт проверки регистрируется в САДД и при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала), аннотация вносится полностью, включая наименование кредитной организации, и после этого наименование кредитной организации вносится в аннотации ранее зарегистрированных в САДД документов, связанных с проведением проверки данной кредитной организации (распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки, поручение на проведение проверки и.

Акт проверки филиала кредитной организации, входящий в сводный акт проверки кредитной организации, имеющей филиалы, должен также содержать сведения: · о соблюдении филиалом внутренних правил, процедур и лимитов, утвержденных головным офисом кредитной организации; · об организации системы внутреннего контроля кредитной организации в отношении операций и сделок, осуществляемых ее филиалом.

Акт проверки должен быть подписан руководителем и членами рабочей группы. Акт проверки кредитной организации (филиала), подписанный в установленном порядке, немедленно, но не позднее пяти дней со дня его подписания, передается руководителем рабочей группы руководителю, назначившему данную проверку. Общий акт комплексной (консолидированной) проверки передается руководителю, назначившему проверку головной кредитной организации. Указанный акт проверки передается вместе с докладной запиской, в которой кратко.

Порядок инспектирования кредитных организаций. Акт проверки кредитной организации.  Контактный надзор – это проверки деятельности кредитных организаций с выходом на места их расположения и изучением всех запрашиваемых группой инспекторов банковских документов.

Для этих целей в структуре Банка России создаются специальные подразделения – Департамент инспектирования кредитных организаций и соответствующие структуры в его территориальных учреждениях (управления, отделы).

И тот и другой вид банковского надзора должны быть взаимосвязаны. Характер этой взаимосвязи имеет значение с точки зрения оперативности надзора и достоверности его результатов. Акты проверок чиновниками ЦБ кредитных и страховых организаций; Акты проверок надзорными инстанциями предпринимателей. Подобные проверки могут проводить СЭС, пожарная охрана. Прокурорские работники составляют заключение на основе проверок, проведенных разными органами.  Издается документ на официальном бланке организации, содержит наименование (акт проверки), дату, место и время составления.

Целесообразно указать дату начала и окончания проверочного мероприятия. Основное содержание документа представляет собой указание на ф.и.о. и должности членов комиссии, основание проведения проверки, присутствующие лица, что установлено, выводы комиссии и подписи.

txt, PDF, fb2, doc